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2017期货从业资格考试模试题及答案(二)

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  2017期货从业资格考试模试题及答案(二)

  期货基础

  一、多选题

  1、我国境内期货交易所中,()是会员制期货交易所。

  A.中国金融期货交易所

  B.上海期货交易所

  C.郑州商品交易所

  D.大连商品交易所

  正确答案:BCD

  解析:我国境内期货交易所中,上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所;中国金融期货交易所是公司制期货交易所。

  2、关于期货居间人表述正确的有()。

  A.居间人从事居间介绍业务时,应客观、准确地宣传期货市场

  B.居间人可以代客户签交易账单

  C.居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动

  D.居间人与期货公司没有隶属关系

  正确答案:ACD

  解析:居间人从事居间介绍业务时,应当客观、准确地宣传期货市场,不得向客户夸大收益宣传、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》,无权代签交易账单,无权代理客户委托下达交易指令,无权代理客户委托调拨资金,不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。

  3、理论上,当市场利率上升时,将导致()。

  A.国债期货价格上涨

  B.国债价格下跌

  C.国债价格上涨

  D.国债期货价格下跌

  正确答案:BD

  解析:短期利率期货价格通常和市场利率呈反向变动。影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格,而国债现货价格主要受市场利率影响,并和市场利率呈反向变动。

  期货法规

  多选题

  1、中国期货业协会的主要机构有()。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监事会

  D.董事会

  正确答案:AB

  解析:《期货交易管理条例》第四十五条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

  2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券的是()。

  A.可转换公司债券

  B.经期货交易所认定的标准仓单

  C.企业债券

  D.可流通的国债

  正确答案:BD

  解析:《期货交易所管理办法》第七十一条规定,期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。

  3、期货从业人员在执业过程中应当()。

  A.如实向投资者告知期货投资的风险

  B.确保股东利益最大化

  C.以个人名义接受投资者委托

  D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

  正确答案:AD

  解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十四条规定,从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

  期货投资分析

  判断题

  在我国所有石油产品均是由“发改委统一定价”,采用区间定价的原则。

  正确答案:错误

  解析:在我国,除石脑油和燃料油外,其他油品的价格仍然由“发改委统一定价”,采用区间定价的原则。

  单选题

  1、天然橡胶供给存在明显的周期性,从8月份开始到10月份,各产胶国陆续出现台风或热带风暴、持续的雨天、干旱,这都会( )。

  A.降低天然橡胶产量而使胶价上涨

  B.降低天然橡胶产量而使胶价下降

  C.提高天然橡胶产量而使胶价上涨

  D.提高天然橡胶产量而使胶价下降

  正确答案:A

  解析:天然橡胶供给存在明显的周期性,这种周期性主要来源于橡胶树的开割及停割导致供给量的变化。从8月份开始到10月份,各产胶国陆续出现台风或热带风暴、持续的雨天、干旱都会降低天然橡胶产量而使胶价上涨。

  2、5月,沪铜期货10月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了“开仓卖出2000吨8月期铜,同时开仓买入1000吨10月期铜”的交易策略。这是该生产商基于( )做出的决策。

  A.计划8月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过大

  B.计划10月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过小

  C.计划8月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过小

  D.计划10月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过大

  正确答案:C

  解析:根据题干所述可知:实行的是卖近买远的策略,因为合约间不合理价差过小。“开仓卖出2000吨8月期铜,同时开仓买入1000吨10月期铜”的交易要把它拆分为两笔,一笔是单边开仓卖出1000吨8月期铜,另外一笔是卖出1000吨8月期铜同时开仓买入1000吨10月期铜的反向套利,这么操作的原因是想在8月卖出1000吨现货,现在期货价格比较理想,先通过期货市场做卖出1000吨的套期保值。10月合约价格虽然高于8月合约,但小于正常升水值,期货合约间价差过小,所以做一笔是卖出1000吨8月同时开仓买入1000吨10月期铜的反向套利。

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