考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题四”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!
2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题四
一、单选题
1.根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.管理中心
B.监控中心
C.控制中心
D.风险预警中心
2.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。
A.股东大会决议书
B.律师事务所意见书
C.监事会决议书
D.申请书
3.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A.亲属
B.近亲属
C.亲戚
D.朋友
4.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自( )起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年9月15日
C.2013年2月9日
D.2013年9月3日
5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.两名推荐人的书面推荐意见
6.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是( )。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
7.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )月内，作出批准或者不予批准的决定。
A.2个
B.3个
C.1个
D.6个
8.( )按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构
9.下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是( )。
A.期货公司拥有该房产租赁权证明
B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产
C.期货公司拥有该房产所有权
D.期货公司拥有该房产使用权证明
10.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务2年以上经验
参考答案：
1.B【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
2.D【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。
3.B【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
4.D【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十一条规定，本规则自2013年9月3日起施行。
5.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。
6.C【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
7.A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
8.B【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
9.A【解析】《期货营业部管理规定(试行)》第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定;(三)中国证监会规定的其他条件。可以看出A选项错误。
10.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
二、多选题
1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，( )应当至少保存20年。
A.有关开户、变更、销户的客户资料档案
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
2.《期货交易管理条例》制定的目的包括( )。
A.规范期货交易行为
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
3.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交( )。
A.相关会议的决议
B.相关人员的任职资格核准文件
C.任职决定文件
D.高级管理人员职责范围的说明
4.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括( )。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
5.交割仓库有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.泄露与期货交易有关的商业秘密
6.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。
A.保证金制度
B.风险准备金制度
C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
7.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。
A.较高的学历
B.诚实守信的品质
C.良好的职业道德
D.履行职责所必需的经营管理能力
8.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
9.下列需要具备期货从业人员资格的有( )。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
10.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A.变更公司形式、业务范围、注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D.取消或者恢复交易品种
参考答案：
1.ABCD【解析】《期货公司管理办法、第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
2.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定.期货公司任用董事、监事和高级管理人员.应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件;(二)相关会议的决议;(三)相关人员的仟职资格核准文件;(四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会规定的其他材料。
4.ABCD
5.ABCD【解析】
6.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立健全风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
7.BCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格.应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
8.ABD【解析】
9.BCD【解析】
10.ABC【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产;变更业务范围;变更注册资本且调整股权结构;新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。