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2018期货投资分析模拟试题及答案5
第1题多选
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任( )。
A.副总经理
B.首席风险官
C.监事
D.董事
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。
第2题多选
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项( )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条，面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。故本题答案为ABCD。
第3题多选
期货公司申请资产管理业务试点资格说法错误的有( )。
A.净资本不低于人民币3亿元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类A级
D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
参考答案：A,C
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司可以申请资产管理业务试点资格的条件有：(1)净资本不低于人民币5亿元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于8类B级;(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。故本题答案为AC。
第4题多选
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;(三)擅离职守，造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
第5题多选
期货交易所可以采取的组织形式有( )。
A.公司制
B.会员制
C.中外合资
D.国家独资
参考答案：A,B
参考解析：《期货交易管理条例》第四条，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准.期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。故本题答案为AB。
第6题多选
期货交易所办理( )，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.依法开展经纪业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项
参考答案：A,B,D
参考解析：《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种：(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种。应当征求国务院有关部门的意见。故本题答案为ABD。
第7题多选
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABCD。
第8题多选
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司( )报告。
A.董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.期货交易所
参考答案：A,B,C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。故本题答案为ABC。
第9题多选
下列属于期货交易所章程需要载明的事项的有( )。
A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D.变更、终止的条件、程序及清算办法
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货交易管理条例》第十条，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。故本题答案为ABCD。
第10题多选
期货公司会员违反投资者适当性制度的，情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.人民法院
D.中金所理事会
参考答案：A,B
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。故本题答案为AB。
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