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期货法律法规考点:投资咨询业务

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  期货法律法规考点:投资咨询业务

  期货公司期货投资咨询业务试行办法

  【考点一】总则

  本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:

  (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;

  (二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;

  (三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;

  (四)中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

  【考点二】公司业务资格和人员从业资格期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

  (一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;

  (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

  (三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

  (四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;

  (五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;

  (六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

  (七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:

  (一)期货投资咨询业务资格申请书;

  (二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;

  (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;

  (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;

  (五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;

  (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;

  (七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;

  (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;

  (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、

  (五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;

  (十)中国证监会规定的其他材料。

  【考点三】业务规则

  期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

  期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。

  期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:

  (一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;

  (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;

  (三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;

  (四)以个人名义收取服务报酬;

  (五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

  期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。

  【考点四】防范利益冲突

  期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

  期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  【考点五】监督管理和法律责任

  期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

  期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

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