13.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
答案：D
14.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )
A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
答案：BD
15.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )
A.该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
B.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C.A集团应当在规定时间内通知期货公司
D.A集团持有的期货公司股权可以质押
答案：ACD
16.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是( )P108+5
A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案：ACD
(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( )
A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
答案：ABC
17.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。
(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )
A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
D.经办人应当被开除
答案：C
(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
答案：C
法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
答案：BCD
(2)期货公司应当在对王某做出处分决定向( )报告。
A.中国期货业协会
B，中国证监会
C，期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
答案：A
2.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元;请回答以下问题
(1)在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )
A.5700万元
B.5650万元
C.5950万元
D.6000万元
答案：B
(2)从对净资本的要求看，该公司可以从事以下哪些业务(金融期货交易结算业务)
3.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有( )
A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
D.自觉抵制商业贿赂
答案：AB
4.甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )
A.要求期货公司承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
答案：A
5.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的( )
A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的，也要承担部分责任
D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
答案：BCD
6.某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定( )
A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任
答案：ABC