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2017期货从业资格考试模试题及答案(三)

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  2017期货从业资格考试模试题及答案(三)

  期货基础

  一、单选题

  1、下列关于期货交易与远期交易的说法,正确的是( )。

  A.都具有较好的流动性,所以形成的价格都具有权威性

  B.信用风险都较小

  C.交易均是由双方通过一对一谈判达成

  D.期货交易是在远期交易的基础上发展起来的

  正确答案:D

  解析:在期货交易中,以保证金制度为基础,实行当日无负债结算制度,每日进行结算,信用风险较小,远期交易具有较高的信用风险。远期合同交易代表两个交易主体的意愿,交易双方通过一对一的谈判,就交易条件达成一致意见而签订远期合同。期货交易形成的价格具有权威性。

  2、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。

  A.代客户收取期货保证金

  B.协助办理开户手续

  C.代客户进行期货结算

  D.代客户进行期货交易

  正确答案:B

  解析:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息和交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算和交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  3、根据我国商品期货交易规则,随着交割期的临近,保证金比率应( )。

  A.不变

  B.降低

  C.与交割期无关

  D.提高

  正确答案:D

  解析:一般来说,距交割月份越近,交易者面临到期交割的可能性就越大,为了防止实物交割中可能出现的违约风险,促使不愿进行实物交割的交易者尽快平仓了结,交易保证金比率随着交割临近而提高。

  期货法规

  一、单选题

  1、期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

  A.收购境外期货经营机构

  B.变更业务范围

  C.终止境内分支机构

  D.变更注册资本

  正确答案:C

  解析:《期货交易管理条例》第二十条第一款规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  2、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金予以补偿。

  A.中国证监会

  B.中国证监会会同财政部

  C.财政部

  D.期货投资者保障基金管理机构

  正确答案:A

  解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定,期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保障基金损失予以补偿。

  3、下列关于结算担保金表述,错误的是( )。

  A.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

  B.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

  C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算保证金

  D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算保证金

  正确答案:D

  解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定,全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

  期货投资分析

  多选题

  1、金融机构通常需要综合运用各种风险度量方法对风险情况进行全面的评估和判断。风险度量的方法主要包括( )。

  A.情景分析

  B.在险价值计算

  C.敏感性分析

  D.压力测试

  正确答案:ABCD

  解析:风险度量的方法主要包括敏感性分析、情景分析和压力测试,以及在险价值(VaR)的计算。这几种方法各有特点,通常需要金融机构综合运用,以对风险情况做出全面的评估和判断。

  2、结构化产品的投资者对发行者的要求包括( )。

  A.较高的产品发行能力

  B.投资者客户服务能力

  C.融资竞争能力

  D.高信用评级

  正确答案:ABCD

  解析:投资者对发行者的要求,除了高信用评级以外,该包括较高的产品发行能力、投资客户服务能力以及融资竞争能力等。

  3、2011年8月以来,国际金价从1992美元/盎司高位回落,一路走低,截至2014年4月国际金价为1132美元/盎司,创近4年新低。当时,国际投行曾发布报告指出,黄金在未来几个月或将出现新一轮下跌行情。其判断依据可能包括( )。

  A.印度削减黄金进口的新政策出台

  B.美国非农指数下降

  C.中国对黄金需求放缓

  D.美元指数出现持续上涨迹象

  正确答案:ACD

  解析:印度削减黄金进口的新政策出台和中国对黄金需求放缓反映需求下降,美国非农指数下降反映经济不好,美元指数出现持续上涨迹象一般理解为美元与黄金的走势负相关。

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