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2018期货从业资格证考试基础知识重点归纳(10)
6.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的( )原则。[2009 年11月真题]
A.平等
B.公正
C.公平
D.公开
【解析】中国期货业协会的宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政 策，发挥政府与行业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益， 维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技 术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。
7.下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有( )。
A.《中国期货业协会纪律惩戒程序》
B.《期货从业人员执业行为准则》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货从业人员资格考试管理规则》
【解析】中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期- 货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行 为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管 理规则》六个自律规则的草案。C项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。
8.中国期货业协会履行的职责有( )。
A.制定会员应当遵守的行业自律性规则
B.受理客户与期货业务有关的投诉
C.发布期货价格信息
D.组织期货从业人员的业务培训
【解析】依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律 法规和政策;②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协 会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;③负责期货从业人员资格的认定、管 理以及撤销工作;④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发 生的纠纷进行调解;⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员 的建议和要求;⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;⑦组织会员 就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;⑧期货业协会章程规定的其他职责。
9.目前，我国期货法律法规体系的构成包括( )。
A.自律规则
B.国务院制定的行政法规
C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件
D.最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释
10.下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有( )。
A.由中国证监会决定设立
B.是非营利性公司制法人
C.业务接受中国证监会领导
D.章程经中国证监会批准后实施
11.下列不属于期货交易所履行的监管职责的有( )。
A.设计期货合约，安排期货合约上市
B.发布市场信息
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
【解析】C项属于中国证监会的职责;D项属于中国期货保证金监控中心的职责。
12.下列对于我国期货业协会的描述，正确的有( )。
A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B.其权力机构为全体会员组成的会员大会
C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督
13.依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有( )。
A.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务
B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协 作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质
C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷
D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质
【解析】除ABCD四项外，地方期货自律组织的职能还有：①开展期货理论研究和市场 调研，收集、整理国内外期货市场信息，组织经营管理和业务经验交流;反映期货市场 发展中的情况和热点问题。②做好期货市场的宣传、普及工作，加强投资者培训、教 育，创造良好的期货业发展环境。③依据国家、证监会有关期货业监管的法律、法规和 规章，依据中国期货业协会的业务指导意见，制定辖区行业行为规范、职业道德规范和 自律性管理细则并督促执行。④受理对会员违法违规问题的举报，表彰奖励业内有突出 贡献和优良业绩的会员及从业人员;处分违反商会章程及自律规则者。
参考答案： 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD
1.客户交易保证金不足并且未能在规定时限内补足的，交易所对其持仓实施强行平仓。( )[2010年6月真题]
【解析】客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定
2.地方期货自律组织负责组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质。( )[2010年3月真题]
【解析】地方期货自律组织的主要职能之一就是组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质。
3.交易所(结算所)是期货交易的直接管理者，这就决定了交易所(结算所)的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )
4.期货市场同价格波动是不相容的，期货市场要尽可能地消除价格的频繁波动。( )
【解析】期货市场需要价格的频繁波动，期货市场同价格波动是相容和相互依存的。
5.价格波动引发的风险是期货市场暂时的、客观存在的风险。( )
【解析】价格波动引发的风险是期货市场永恒的、客观存在的风险。
6.价格波动引起的风险一般是在一定的范围内。( )
【解析】正常价格波动引起的风险一般是在一定的范围内，而异常价格波动造成的风险大小，则难以估量其范围。
7.某合约持仓集中度和现价期价偏离率的联合，是风险管理者判定期货市场价格波动是否因人为投机而起的重要依据之一。( )
【解析】市场资金集中度和某合约持仓集中度的联合，是风险管理者判定期货市场价格波动是否因人为投机而起的重要依据之一。
8.如会员持仓总量变动比率和某合约持仓总量变动比率指标同向变动，会员持仓总量变动比率远远大于某合约持仓总量变动比率且该会员该合约持仓量较大，则价格因人为因素而波动的可能性较小。( )
【解析】如会员持仓总量变动比率和某合约持仓总量变动比率指标同向变动，会员持仓总量变动比率远远大于某合约持仓总量变动比率且该会员该合约持仓量较大，则价格因人为因素而波动的可能性较大。
9.现价期价偏离率越大，期货价格波动越离谱。( )
10.客户在途资金可以用于追加保证金也可以用于开新仓。( )
【解析】客户在途资金一般不能用于开新仓，只能用于追加保证金。
11.客户爆仓只是客户的风险，不是期货公司的风险。( )
【解析】作为期货交易的中介者和直接参与者，一旦出现投资者爆现象，期货公司也面临亏损、无法履约的风险，进而带来期货交易的风险，因此客户爆仓既是客户的风险，也是期货公司的风险。
12.信用风险是投资者的主要风险源。( )
【解析】价格风险是指价格波动使投资者的期望利益受损的可能性，是投资者的主要风险源。
参考答案：1B 2A 3A 4B 5B 6B 7B 8B 9A 10B 11B 12B
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