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2018期货从业资格法律法规习题1

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  2018期货从业资格法律法规习题1

  单选题

  1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。

  A:不承担责任

  B:承担次要赔偿责任

  C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

  D:全部承担赔偿责任

  参考答案[D]

  2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

  A:2003年7月1日

  B:2003年7月10日

  C:2003年6月31日

  D:2003年7月31日

  参考答案[A]

  3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

  A:配额

  B:依法征税

  C:许可证

  D:审核

  参考答案[C]

  4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

  A:3年

  B:5年

  C:10年

  D:20年

  参考答案[B]

  5.题干:(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A:中国期货业协会

  B:中国证监会

  C:中国证券业协会

  D:期货交易所

  参考答案[B]

  6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。

  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B:任用不具备资格的期货从业人员

  C:挪用客户保证金

  D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案[B]

  7.题干:期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B:股东大会决定解散

  C:破产

  D:因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

  8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。

  A:自然人

  B:国有企业

  C:投机客户

  D:期货交易所会员

  参考答案[D]

  9.题干:期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。

  A:客户代表

  B:公司的交易部经理

  C:公司的运作部经理

  D:出市代表

  参考答案[D]

  10.题干:我国的期货交易必须在(  )内进行。

  A:期货交易所

  B:商品交易市场

  C:商品产地

  D:买卖双方约定的场所

  参考答案[A]

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