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2018期货投资分析模拟试题及答案4
第1题单选
公司制期货交易所监事会会议结束之日起( )日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.30
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第五十一条，监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。故本题答案为B。
第2题单选
公司制期货交易所设董事会，每届任期( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。故本题答案为C。
第3题单选
( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.期货交易所
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行
参考答案：C
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。故本题答案为C。
第4题单选
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
参考答案：C
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。故本题答案为C。
第5题单选
期货交易所有下列哪些行为时，责令改正，给予警告，并没收违法所得?( )
A.违反规定使用、分配收益
B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第六十四条，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的：(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题答案为A。
第6题单选
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由( )制定。
A.中金所
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会
参考答案：D
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。故本题答案为D。
第7题单选
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A.期货公司应当公平对待委托客户
B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
参考答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条，期货公司提供研究分析服务时.应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。故本题答案为8。
第8题单选
期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担( )责任。
A.审查
B.监督
C.举证
D.执行
参考答案：C
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。故本题答案为C。
第9题单选
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由( )承担。
A.中国证监会
B.期货公司
C.期货交易所
D.财政部
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司无故拖延或者拒不审计的.中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。故本题答案为B。
第10题单选
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的( )，可以进行纪律惩戒。
A.期货从业人员
B.投资者
C.会员单位
D.会员单位和期货从业人员
参考答案：D
参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。
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