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2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(三)
1.期货投资者保障基金的资金运用限于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央级金融机构发行的金融债券
D.购买中央银行票据
2.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有( )。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭
证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
3.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是( )。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有( )。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
5.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
6.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有( )。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
7.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
8.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.变更营业部营业场所的详细计划
B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
9.期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。
A.明晰职责
B.强化制衡
C.加强风险管理
D.统一核算
10.发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )
A.期货公司设立、变更
B.期货公司解散、破产
C.期货公司被撤销期货业务许可
D.期货公司营业部设立、变更、终止
1、【答案】ABCD
【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
2、【答案】ABCD
【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定，要求考生予以识记。
3、【答案】AD
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿，超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按80%补偿。
4、【答案】BD
【解析】期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5、【答案】ABCD
【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。
6、【答案】ACD
【解析】期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
7、【答案】ABCD
【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书;拟设立营业部的决议文件;申请日前3个月月末的风险监管报表;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明;拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;等等。
8、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第26条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书;②变更营业部营业场所的详细计划;③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;⑤中国证监会规定的其他材料。
9、【答案】ABC
【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
10、【答案】ABCD
【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
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