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2018期货从业资格《期货基础知识》精选题(1)

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2018-06-24 17:45

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【 liuxue86.com - 期货从业资格考试试题及答案 】

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  2018期货从业资格《期货基础知识》精选题(1)

  第1题

  介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。

  A 由期货公司担保

  B 独立执业

  C 个人

  D 机构

  【正确答案】:D

  第2题

  在美国期货市场,( )是指接受客户委托,代理客户进行期货、期权交易,并收取交易佣金的中介组织。

  A 期货交易顾问

  B 期货佣金商

  C 场内经纪人

  D 助理中介人

  【正确答案】:B

  [答案解析] A项期货交易顾问(CTA)是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商;C项场内经纪人(FB)是指在期货交易所内的特定交易场地,为客户买卖期货的人;D项助理中介人(AP)是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

  第3题

  下列关于期货中介机构的说法,正确的是( )。

  A 在我国,期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式

  B 助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地,为客户买卖期货的人

  C 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人,但一般都以个人的形式存在

  D 独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求,并保存账簿和交易记录

  【正确答案】:D

  [答案解析] A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商,期货公司是一种重要的期货中介机构;B项助理中介人,是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人;C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。

  第4题

  受我国现行法规约束,目前期货公司不能( )。

  A 从事经纪业务

  B 充当客户的交易顾问

  C 根据客户指令代理买卖期货合约

  D 从事自营业务

  【正确答案】:D

  [答案解析] 国际上,期货公司一般具有如下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②从事期货交易自营业务;③对客户账户进行管理,控制客户交易风险;④为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。目前,我国期货公司受现行法规约束,主要从事经纪业务,自营业务受到限制。

  第5题

  期货中介机构不可以( )。

  A 设计期货合约

  B 代理客户人市交易

  C 提供期货交易咨询

  D 普及期货交易知识

  【正确答案】:A

  [答案解析] 期货中介机构为期货投资者服务,它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构,在期货市场中发挥着重要作用:①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性;②经过期货经纪机构的中介作用,期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员,而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构,使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权,双方各负其责;③代理客户入市交易;④对客户进行期货交易知识的培训,向客户提供市场信息、市场分析,提供相关咨询服务,并在可能的情况下提出有利的交易机会;⑤普及期货交易知识,传播期货交易信息,提供多种多样的期货交易服务。

  第6题

  美国期货市场中介机构中,可以独立开发客户和接受交易指令的是( )。

  A 期货交易顾问(CTA)

  B 助理中介人(AP)

  C 介绍经纪商(IB)

  D 期货佣金商(FCM)

  【正确答案】:D

  [答案解析] 期货佣金商(FCM),是指接受客户委托,代理客户进行期货、期权交易,并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司,可以独立开发客户和接受指令,可以向客户收取保证金,也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。

  第7题

  《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,券商申请介绍业务资格,其风险控制指标中净资本不低于( )亿元。

  A 5

  B 8

  C 10

  D 12

  【正确答案】:D

  [答案解析] 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定,券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件,同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制。

  第8题

  下列关于期货公司作用说法错误的是( )。

  A 节约交易成本

  B 提高交易效率

  C 扩大市场规模

  D 指导期货价格

  【正确答案】:D

  [答案解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易,拓展市场参与者范围,扩大市场的规模,节约交易成本,提高交易效率,增强期货市场竞争的充分性,有助于形成权威、有效的期货价格。

  第9题

  目前,我国已引入IB制度,由( )担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

  A 资产评估机构

  B 计算机构

  C 银行

  D 券商

  【正确答案】:D

  [答案解析] 目前,我国已经引入券商IB制度,即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务,这一制度有利于券商与期货公司开展合作。

  第10题

  在美国期货市场中,在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是( )。

  A 助理中介人(AP)

  B 介绍经纪商(IB)

  C 场内经纪人(FB)

  D 期货交易顾问(CTA)

  【正确答案】:C

  [答案解析] 场内经纪人(Floor Broker,简称FB)是指在期货交易所内的特定交易场地,为客户买卖期货的人。场内经纪人存在于公开喊价交易场所内,在采用电子化交易的交易场所内没有场内经纪人。

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