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2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(九)
1. 下列关于股指期货投资者适当性制度的说法，正确的有( )。
A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
C. 中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D. 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
2. 期货公司应当制定投资者适当性标准的实施方案，并应当及时将该方案和相关制度报( )等机构备案。
A. 中国人民银行B. 公司所在地中国证监会派出机构C. 中国金融期货交易所D. 中国期货业协会
3. 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的期货公司，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒包括( )。
A. 协会内通报批评B. 通过媒体公开谴责C. 取消会员资格并公告D. 罚款
4. 在期货公司申请开立股指期货交易编码的自然人投资者，应符合的条件有( )。
A. 申请开户时资产总额不低于人民币50 万元B. 具备金融行业从业经验C. 具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录D. 不存在严重不良诚信记录
5. 在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者，应符合的条件有( )。
A. 净资产不低于人民币500 万元B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100 万元C. 具有相应的决策机制和操作流程D. 具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内
具有10 笔以上的商品期货交易成交记录
6. 对存在或可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取的监管措施包括( )。
A. 约见谈话B. 责令参加培训C. 口头警示D. 暂停办理业务
7. 期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取的处理措施包括( )。
A. 通报批评B. 公开谴责C. 暂停从事交易所期货业务资格D. 取消从事交易所期货业务资格
8. 下列人员需要参加股指期货投资者开户知识测试的有( )。
A. 一般法人投资者的指定下单人B. 一般法人投资者的结算单确认人C. 一般法人投资者的资金调拨人D. 自然人投资者本人
9. 下列期货公司的人员，需要在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或盖章的有( )。
A. 高级管理人员或者授权人员B. 业务部门负责人和营业部负责人C. 开户经办人D. 客户开发责任人
10. 股指期货投资者适当性综合评估满分为100 分，其中下列各部分分值上限正确的有( )。
A. 基本情况20 分B. 相关投资经历20 分C. 财务状况50 分D. 诚信状况10 分
11. 期货公司对股指期货投资者的财务状况评估的内容包括( )。
A. 本人年收入B. 家庭年支出C. 金融类资产D. 总负债
12. 在对股指期货投资者的财务状况进行评估时，其金融类资产包括( )。
A. 银行存款B. 黄金C. 理财产品D. 房产
13. 下列关于股指期货投资者提供资产权益证明文件的说法，正确的有( )。
A. 银行存款证明应当为中国境内银行发行的银行卡B. 股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单C. 黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件D. 理财产品证明应当为与商业银行等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
14. 下列关于股指期货投资者本人年收入证明的说法，正确的有( )。
A. 收入纳税证明应当为代缴个人所得税单位出具的最近年度纳税清单B. 工资流水单应当为银行出具的最近连续3 个月以上的代发工资银行卡入账单等C. 其他收入证明可以为当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D. 其他收入证明可以为劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
15. 下列资料中，期货公司应当作为投资者开户资料予以保存的有( )。
A. 资产证明原件或复印件B. 收入证明原件或复印件C. 投资者的测试试卷D. 综合评估表
1. 答案ACD《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理，监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故A、C、D 选项说法正确，B 选项说法不正确。
2. 答案BC《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。故B、C 选项符合题意。
3. 答案ABC《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》第九条规定，对违反本规则的期货公司，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。故A、B、C 选项符合题意，D 选项不符合题意。
4. 答案CD《股指期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元;(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。故C、D 选项符合题意，A、B 选项不符合题意。
5. 答案CD《股指期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)净资产不低于人民币100 万元;(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元;(三)具有相应的决策机制和操作流程;(四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试;(五)具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录;(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。故C、D 选项符合题意，A、B 选项不符合题意。
6. 答案ABCD《股指期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
7. 答案ABCD《股指期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的，交易所可以向中国证监会、中
国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。故A、B、C、D 选项均符合题意。
8. 答案ABCD《股指期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。故A、B、C、D 选项均符合题意。
9. 答案ABCD《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。故A、B、C、D 选项均符合题意。
10. 答案BC《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，综合评估满分为100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、20 分、50分、15 分。故B、C 选项正确，A、D 选项不正确。
11. 答案AC《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50 分。故A、C 选项符合题意。
12. 答案ABC《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。故A、B、C选项符合题意。房产不属于金融类资产，可能为自住用，也可能为投资用。故D 不符合题意。
13. 答案BCD《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。故A 选项说法不正确。第三十七条规定，投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。故B 选项说法正确。第三十八条规定，投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。故C、D 选项说法正确。
14. 答案BCD《股指期货投资者适当性制度操作指引》第四十条规定，投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。故A 选项说法不正确。第四十一条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。故B 选项说法正确。第四十二条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。故C、D 选项说法正确。
15. 答案ABCD
《股指期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。故A、B、C、D 选项均符合题意。
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