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2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(十)
1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
参考答案[A]
3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。
A:自然人
B:国有企业
C:投机客户
D:期货交易所会员
参考答案[D]
9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
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