本文“期货从业资格2017法律法规考点：惩戒”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。
【惩戒】
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5.软件不配合：主管1～5万，3～10万
6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍
7.期货公司，主管1～5万，1～3倍
8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。
9.证券虚假宣传：1～3倍
10.证券擅自介绍，主管1～5万
11.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。
12.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。
13.不正当利益/泄露，暂停6～12月
14.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理
15.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理
16.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理
期货从业资格考试栏目为你推荐：