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2018期货从业资格法律法规冲刺题4
41.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由( )负责解释。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
43.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股
权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的( )。
A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正，单处或者并处l万元以下罚款
C.给予警告，单处5万元以下罚款
D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
44.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上5万元以下罚款
C.5万元以上10万元以下罚款
D.20万元以下罚款
45.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。
A.1万元以上3万元以下的罚款
B.1万元以上5万元以下的罚款
C.1万元以上10万元以下的罚款
D.5万元以上l0万元以下的罚款
46.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A.期货公司
B.期货公司的客户
C.期货交易所
D.无独立请求权的第三人
47.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失( )。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任
48.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由( )承担。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货公司和期货交易所共同承担
D.由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿
49.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是( )。
A.由期货交易所承担
B.由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
C.由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿
D.由有过错的期货公司客户承担
50.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是( )。
A.期货交易所
B.交割仓库
C.期货公司
D.中国证监会派出机构
51.在我国，期货交易所会员应当是( )。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人
D.境内企业法人或者其他经济组织
52.设立期货交易所，由( )审批。
A.中国银监会
B.国务院国有资产监督管理机构
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
53.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
54.设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.期货交易所
55.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A.自律
B.集宁
C.市场
D.计划
56.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
57.国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
58.期货交易所向会员收取的保证金属于( )所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.该会员
D.中国证监会
59.期货公司客户的保证金不足时，首先应当( )。
A.强行平仓
B.自行平仓
C.由期货公司补足保证金
D.及时追加保证金或者自行平仓
60.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以( )承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.自有资金
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
41.A【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。
42.B【解析】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
43.D【解析】根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
44.A【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
45.C【解析】根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
46.C【解析】期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
47.A【解析】客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
48.A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条第1款规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
49.B【解析】期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。
50.C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案1件若干问题的规定》第56条第1款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
51.D【解析】根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
52.C【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
53.C【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
54.A【解析】设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
55.A【解析】根据《期货交易管理条例》第7条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
56.D【解析】申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
57.D【解析】结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
58.C【解析】根据《期货交易管理条例》第29条的规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
59.D【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。
60.A【解析】客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
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