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2018期货从业资格法律法规冲刺题3
31.《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27 日
D.2008年6月1日
32.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，
按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本
33.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧34.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
35.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。
A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
36.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失( )。
A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B.期货交易所不承担赔偿责任
C.期货交易所和期货公司承担连带责任
D.期货交易所承担相应的赔偿责任
37.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
38.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。
A.月收人证明文件
B.年收人证明文件及不动产评估证明文件
C.月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
D.年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件
39.期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
40.投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用
证明文件作为诚信记录的证明。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月
31.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。
32.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
33.A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
34.A【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
35.A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
36.D【解析】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
37.C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
38.D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。39.B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
40.A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第44条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
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