大家做好准备迎接考试了吗?出国留学网为您整理了“2018期货考试《法律法规》习题及答案(9)”，更多资讯请继续关注出国留学网。
2018期货考试《法律法规》习题及答案(9)
31.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
33.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20
34.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
35.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名、拟开展介绍业务的营业部至少有____名具有期货从业人员资格的业务人员。()
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
36.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
37.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
A.3年
B.3年以上
C.5年
D.5年以上
38.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户
D.期货交易所
40.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
41.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
42.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。
A.分类
B.流动性
C.净资产总额
D.可回收性
43.除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
44.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。
A.1500万
B.3000万
C.4500万
D.5000万
46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
47.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
48.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。
A.申诉
B.反映
C.上访
D.申请复议
50.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A.2
B.3
C.5
D.6
51.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3B.5C.7D.10
52.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处____年以下有期徒刑或者拘役，并处____罚金。()
A.五;一万元以上十万元以下
B.五;二万元以上二十万元以下
C.三;二万元以上二十万元以下
D.三;一万元以上十万元以下
53.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。
A.天啸公司承担
B.笑天承担
C.天啸与笑天同时承担
D.该交易无效
54.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。
A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当承担次要赔偿责任
C.期货公司应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十
55.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。
A.法律和行政法规的强制性规定
B.部门规章的强制性规定
C.地方性法规的强制性规定
D.司法解释的强制性规定
56.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。
A.期货公司也有过错
B.期货交易所已采取补救措施。
C.不可抗力
D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过()交易日。
A.1个B.2个C.3个D.5个
58.以下()情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
A.客户存在过错
B.客户交易指令未指明有效期限
C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易
D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
59.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归()所有。
A.大浪淘沙期货公司
B.王一刀
C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分
D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有
60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。
A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿
31.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
32.【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
33.【答案】C
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(一)项。
34.【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供ooi.q介绍业务试行办法》第五条第(一)项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
35.【答案】A
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。
36.【答案】C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内，做出批准或者不予批准的决定。
37.【答案】D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
38.【答案】C
【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
39.【答案】B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
40.【答案】B
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
41.【答案】B
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
RR
42.【答案】C
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。
43.【答案】A
【解析】除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
44.【答案】C
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(二)项。
45.【答案】C
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。
46.【答案】B
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
47.【答案】B
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
48.【答案】D
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。
49.【答案】A
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。
50.【答案】D
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。.
51.【答案】B
【解析】《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
52.【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
53.【答案】A
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。
54.【答案】C
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
55.【答案】A
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
56.【答案】C
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
57.【答案】C
【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。
58.【答案】C
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
59.【答案】D
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
60.【答案】C
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第(三)项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。
出国留学网期货从业资格考试 栏目推荐：