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2018期货从业资格法律法规冲刺题9
11.
题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证监会期货部
D: 期货交易所
参考答案[A]
12.
题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
13.
题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例
B: 期货经纪公司规定的保证金比例
C: 客户实际交纳的保证金
D: 中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
14.
题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。
A: 所在地期货交易所
B: 期货业协会
C: 所在机构
D: 证监会规定的机构
参考答案[C]
15.
题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
参考答案[A]
16.
题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
参考答案[C]
17.
题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[D]
18.
题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国证监会
D: 期货交易所会员大会
参考答案[B]
19.
题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A: 非盈利企业法人
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
20.
题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A: 企业法人
B: 自然人
C: 会员
D: 国有企业
参考答案[C]
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