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2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(1)
1.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容应当包括()。
A.风险管理措施、条件及程序
B.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
C.违约责任
D.争议处理方式
2.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有()。
A.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金
B.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其白有资金账户相互独立、分别管理
C.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算
D.非结算会员向客户收取的保证金属于非结算会员和客户共同所有
3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列符合期货公司风险监管指标标准的有()。
A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元
B.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元
C.期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%
D.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币2亿元
4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于下列哪些标准?()
A.人民币9000万元
B.人民币4500万元
C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%
D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
5.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
A.介绍业务对接规则
B.介绍业务的范围
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.违约责任
6.证券公司可以接受()的委托从事介绍业务。
A.任何期货公司
B.其全资拥有的期货公司
C.其控股的期货公司
D.与其被同一机构控制的期货公司
7.下列有关证券公司介绍业务规则的说法，正确的有()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
8.证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站公开下列哪些信息?()
A.期货公司期货保证金账户信息
B.期货公司期货保证金安全存管方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.客户开户和交易流程
9.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有()。
A.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德
B.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力
C.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
10.下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法，正确的有()。
A.期货从业人员在向投资者提供服务前，应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险
B.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观
C.期货从业人员的投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示
D.期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力
多项选择题答案
1.ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容除了应当包括选项A、B、c、D所列事项外，还应当包括：①交易指令下达方式及审查或者验证措施;②保证金标准;③非结算会员结算准备金最低余额;④结算流程;⑤通知事项、方式及时限;⑥协议变更和解除;⑦双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
2.ABC【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第21条的规定，选项A、B、(：说法正确。根据该法第23条第2款的规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
3.ABC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
4.AD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
5.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
6.BCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
7.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第3款的规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
8.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条的规定，证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。
9.ABCD【解析】本题考查期货从业人员的专业胜任能力及对投资者的责任，属于识记内容。
10.ABCD【解析】本题考查期货从业人员对投资者的责任，属于识记内容。
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