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2018期货从业资格法律法规冲刺题5
1.金融期货合约的标的物包括( )。
A.能源
B.有价证券
C.利率
D.汇率
2.《期货交易管理条例》的制定目的包括( )。
A.规范期货交易行为
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
3.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是( )。
A.变更住所或者营业场所
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更境内分支机构的营业场所
D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围
4.在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A.自有资金
B.信贷资金
C.财政资金
D.经营利润
5.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
7.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是( )。
A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款一
8.根据合约标的物的不同，期货合约分为( )。
A.农产品期货合约
B.工业品期货合约
C.商品期货合约
D.金融期货合约
9.期货交易活动实行的原则有( )。
A.公开、公平、公正
B.投资者投资决策自主
C.分享利益，共担风险
D.投资风险自担
10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?( )
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
11.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( )
A.暂停交易
B.延迟开市
C.提前闭市
D.以上都正确
12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?( )
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
13.《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。
A.明确期货交易所职责
B.加强对期货交易所的监督管理
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
14.《期货公司管理办法》的制定目的包括( )。
A·规范期货公司的经营活动
B.加强对期货公司的监督管理
C.促进期货市场积极稳妥发展
D.保护客户的合法权益
15.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
16.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有( )。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚、
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
17.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( ).
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
18.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有( )。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.申请书
19.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
20.根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有( )。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
B.期货公司的管理人员和专业人员
C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
1.BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。
2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第1条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”
3.ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20目内作出批准或者不批准的决定。选项 B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之曰起2个月内作出批准或者不批准的决定。4.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信
贷资金、财政资金进行期货交易。
5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
6.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10 万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：①出具虚假仓单;②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;③泄露与期货交易有关的商业秘密;④违反国家有关规定参与期货交易;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
7.A13C【解析】根据《期货交易管理条例》第78条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
8.CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。
9.ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
10.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。
11.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
12.ABCD【解析】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
13.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第1条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。”
14.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第1条规定：“为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。”
15.ABCD【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。
16.ACD【解析】期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
17.ABCD【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书;拟设立营业部的决议文件;申请目前3个月月末的风险监管报表;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明;拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;等等。
18.ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。
19.ABCD【解析1申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
20.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。
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