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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题二
1、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是( )成交记录。
A.最近两年具有20笔以上
B.最近三年具有10笔以上
C.最近两年具有10笔以上
D.最近三年具有20笔以上
参考答案：B
2、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益
参考答案：C
3、取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。
A.中国证监会
B.会员大会
C.中国期货业协会
D.中国期货交易所
参考答案：D
4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。
A.基层或中级
B.中级
C.高级
D.基层
参考答案：B
5、期货公司的( )不得由一人兼任。
A.董事长和总经理
B.董事长和人事经理
C.总经理和CEO
D.总经理和人事经理
参考答案：A
6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日
参考答案：A
7、设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币( )亿元。
A.3
B.5
C.10
D.20
参考答案：C
8、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是( )。
A.期货公司的长期借款
B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
C.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款
D.期货公司的短期借款
参考答案：B
9、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A.国务院外汇管理部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院国有资产监督管理机构
参考答案：C
10、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是( )。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
参考答案：B