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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题四

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  2017年期货从业资格考试《法律法规》试题四

  1.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。

  A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

  B.责令改正

  C.出具警示函

  D.对负责人采取拘留等强制措施

  2.期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()

  A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营

  B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患

  C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

  D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

  3.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

  A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

  B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

  C.非法干预期货公司经营管理活动

  D.股东未按照出资比例行使表决权

  4.甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()P109+9

  A.协助期货公司办理开户手续

  B.提供期货行情信息

  C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  D.协助期货公向客户提示风险

  5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()。P141+33

  A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

  B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

  C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

  D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

  6.吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()P139+17

  A.9万元

  B.10万元

  C.8万元

  D.6万元

  7.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()P143+49

  A老张可以直接起诉期货交易所

  B期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失

  C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

  D老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼

  8.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()P144

  A交易品种

  B买卖方向

  C交易时间

  D价格

  9.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()P124+43

  A.刘某

  B.王某

  C.张某

  D.李某

  10.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()

  A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

  B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

  C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

  D.转让股权行为通知全体股东

  11.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  12.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是()。

  A.变更住所或者营业场所

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更境内分支机构的营业场所

  D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

  13.下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

  A.证券、期货市场禁止进入者

  B.国务院期货监督管理机构

  C.期货交易所及其工作人员

  D.事业单位

  14.在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?()

  A.出具虚假仓单

  B.泄露与期货交易有关的商业秘密

  C.违反国家有关规定参与期货交易

  D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

  15.下列有关期货业协会的说法正确的有()。

  A.期货业协会的章程由会员大会制定

  B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

  C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

  16.期货业协会履行的职责有()。

  A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉

  D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

  17.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。

  A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

  B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  C.监督检查期货交易的信息公开情况

  D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

  18.依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。

  A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

  19.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  A.净资本与净资产的比例

  B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

  C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

  D.流动资产与流动负债的比例

  20.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()。

  A.谈话

  B.提示

  C.通知出境管理机关依法阻止其出境

  D.记入信用记录

  参考答案及解析:

  1、【答案】ABC

  【解析】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。

  2、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货公司管理办法》第88条规定,选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定,掌握该知识点。

  3、【答案】ABCD

  【解析】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:①占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  4、【答案】ABD

  5、【答案】CD

  6、【答案】AB

  7、【答案】AC

  8、【答案】ABCD

  9、【答案】ABD

  10、【答案】CD

  11、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:变更法定代表人;变更住所或者营业场所;设立或者终止境内分支机构;变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

  12、【答案】ACD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定,期货公司变更法定代表人,变更住所或者营业场所,变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项B,期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

  13、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  14、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定,交割仓库不得有下列行为:出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易;国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

  15、【答案】ABC

  【解析】期货业协会是期货业的自律性组织,其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

  16、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第49条规定,选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外,期货业协会还应履行下列职责:制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;期货业协会章程规定的其他职责。

  17、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定,选项A、B、C、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括:对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律、行政法规规定的其他职责。

  18、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定,选项A、B、C、D都是正确答寒。此外,国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施:询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;等等。

  19、【答案】ABCD

  【解析】根据《期货交易管理条例》第58条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  20、【答案】ABD

  【解析】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

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