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2018期货从业资格法律法规习题7
一、单选题
1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会期货部
D:期货交易所
参考答案[A]
2.题干:( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》
B:《期货从业人员执业行为准则》
C:《期货从业人员行为规范》
D:《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例
B:期货经纪公司规定的保证金比例
C:客户实际交纳的保证金
D:中国证监会规定的保证金比例
参考答案[A]
4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。
A:所在地期货交易所
B:期货业协会
C:所在机构
D:证监会规定的机构
参考答案[C]
5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
参考答案[A]
6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5;10
B:10;20
C:15;30
D:7;14
参考答案[C]
7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A:中国期货业协会
B:本交易所会员大会
C:本交易所理事会
D:中国证监会
参考答案[D]
8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A:中国期货业协会
B:期货交易所
C:中国证监会
D:期货交易所会员大会
参考答案[B]
9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A:非盈利企业法人
B:非盈利民间团体
C:官方机构
D:按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
10.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A:企业法人
B:自然人
C:会员
D:国有企业
参考答案[C]