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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.6)
第1题单选
期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易自动系统
C.中国期货业协会网站
D.期货电子邮局
参考答案：A
参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第57条的规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
第2题单选
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。
A.及时向期货交易所报告
B.及时公开披露
C.通过非结算会员向期货交易所报告
D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
参考答案：A
参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第81条的规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。
第3题单选
以下关于期货从业资格的说法，正确的是( )。
A.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请
参考答案：A
参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第9条的规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第4题单选
实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。
A.结算担保金制度
B.结算准备金制度
C.保证金制度
D.涨跌停板制度
参考答案：A
参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第77条第1款的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
第5题单选
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
B.以本人或者他人名义从事期货交易
C.代理客户从事期货交易
D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
参考答案：A
参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第14条第3项的规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。
第6题单选
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。
A.客户资产
B.工作人员工资和劳务合同
C.营业场所和设施
D.交易账户和客户编码
参考答案：A
参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第26条的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
第7题单选
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
参考答案：B
参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第44条的规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
第8题单选
下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货交易公司
D.期货交易所
参考答案：A
参考解析： 根据《期货交易管理条例》第31条的规定，期货交易所、期货交易公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
第9题单选
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年
B.一年
C.半年
D.3年
参考答案：C
参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条第2款的规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
第10题单选
下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
参考答案：D
参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第55条第1款和第3款的规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
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