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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.8)

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  2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.8)

  第1题单选

  下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是( )。

  A.会员大会理事

  B.首席风险官

  C.监事

  D.董事长

  参考答案:B

  参考解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定,本办法所称高级管理人员.是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  第2题单选

  期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。

  A.取之于市场、用之于市场

  B.统一性与多层次性相结合

  C.强制性和适度性

  D.效率与公平相结合

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货投资者保障基金管理办法》第4条的规定,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

  第3题单选

  被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.15日

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货交易管理条例》第55条第3款的规定对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

  第4题单选

  期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由( )承担举证责任。

  A.客户代理人

  B.期货公司经纪人

  C.期货公司

  D.客户

  参考答案:C

  参考解析: 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条第2款的规定,期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的.由期货公司承担举证责任。

  第5题单选

  当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持( )的原则。

  A.客户合法利益优先

  B.公平、公正、公开

  C.平等互利

  D.回避

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货从业人员管理办法》第14条第4项的规定,当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。

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本文来源:https://qhcy.liuxue86.com/a/3577930.html
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