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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.10)

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  2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.10)

  第1题单选

  ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  A.中金所

  B.中期协会

  C.监控中心

  D.中国证监会及其派出机构

  参考答案:D

  参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。故本题答案为D。

  第2题单选

  根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。

  A.中国期货业协会

  B.国务院财政部门

  C.国务院期货监督管理机构

  D.国务院商务主管部门

  参考答案:C

  参考解析:《期货交易管理条例》第六条,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为C。

  第3题单选

  实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。

  A.资本充足情况

  B.成交情况

  C.客户情况

  D.资信情况

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易所管理办法》第六十八条,实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。故本题答案为D。

  第4题单选

  当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当( )。

  A.及时向所在机构报告

  B.报告期货交易所

  C.报告中国证监会派出机构

  D.报告中国期货业协会

  参考答案:A

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。故本题答案为A。

  第5题单选

  期货公司强行平仓数额应当( )客户需追加的保证金数额。

  A.大于

  B.基本等于

  C.小于

  D.无关系

  参考答案:B

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。故本题答案为B。

  第6题单选

  《期货市场客户开户管理规定》自( )起施行。

  A.2007年11月5日

  B.2009年11月5日

  C.2007年9月1日

  D.2009年9月1日

  参考答案:D

  参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十三条,本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》同时废止。故本题答案为D。

  第7题单选

  客户甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,造成甲一定损失,则甲可以( )。

  A.要求期货交易所承担违约责任

  B.要求期货公司承担侵权责任

  C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

  D.要求期货公司承担赔偿责任

  参考答案:D

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任:造成客户损失的.应当承担赔偿责任。故本题答案为D。

  第8题单选

  期权合约,是指( )统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

  A.中国证监会

  B.期货交易场所

  C.商务部

  D.期货公司

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易管理条例》第二条,本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。故本题答案为B。

  第9题单选

  具有经济管理工作( )年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  参考答案:C

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。故本题答案为C。

  第10题单选

  拟在海南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是( )。

  A.海南期货交易所

  B.海南商品交易所

  C.海南商品期货交易所

  D.海南交易所

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易所管理办法》第七条规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。故本题答案为D。

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