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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.11)

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  考友们都准备好2018期货从业资格考试了吗?本文“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.11)”,跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!

  2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.11)

  第1题单选

  申请经理层人员的任职资格,提交的申请材料包括( )名推荐人的书面推荐意见。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.8

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条,申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)期货从业人员资格证书;(六)资质测试合格证明;(七)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为B。

  第2题单选

  申请总经理、副总经理的任职资格,需要担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条,申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。故本题答案为B。

  第3题单选

  会员制期货交易所的理事会会议至少每( )召开一次

  A.3个月

  B.半年

  C.一年

  D.2年

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十九条,理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。故本题答案为B。

  第4题单选

  期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训.取得培训合格证书。故本题答案为B。

  第5题单选

  非结算会员的客户出入金,只能通过( )的期货保证金账户办理。

  A.结算会员

  B.交易结算会员

  C.全面结算会员

  D.非结算会员

  参考答案:D

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条,非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理,故本题答案为D。

  第6题单选

  申请期货公司独立董事的任职资格的需要通过( )认可的资质测试。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.财政部

  D.国务院

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。故本题答案为A。

  第7题单选

  期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地( )派出机构提交申请材料。

  A.中国财政部

  B.中国证监会

  C.中国商务部

  D.期货交易所

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十条,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。故本题答案为B。

  第8题单选

  ( )是公司制期货交易所的权力机构,由全体股东组成。

  A.董事会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.监事会

  参考答案:C

  参考解析:《期货交易所管理办法》第三十六条,公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。故本题答案为C。

  第9题单选

  期货公司前( )名股东单位的人员不得担任期货公司独立董事。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。故本题答案为B。

  第10题单选

  期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )。

  A.5000万

  B.8000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

  参考答案:C

  参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(4)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(6)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为C。

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