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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.12)

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  2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.12)

  第1题单选

  期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官(??)不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.两次

  B.连续两次

  C.三次

  D.连续三次

  参考答案:B

  参考解析: 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定,期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  第2题单选

  根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(??)的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上10倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货交易管理条例》第72条的规定,国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告。没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  第3题单选

  《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(??)。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第3条的规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第3条所规定的机构,所称机构是指:①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中间介绍业务的机构;⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  第4题单选

  期货公司独立董事最多可以在(??)家期货公司兼任独立董事。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.2

  参考答案:D

  参考解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  第5题单选

  (??)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

  A.期货公司董事会

  B.期货公司监事会

  C.期货交易所

  D.中国证监会及其派出机构

  参考答案:D

  参考解析: 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

  第6题单选

  侵权与违约竞合的期货纠纷案件,(??)确定管辖。

  A.依当事人选择的诉由

  B.由人民法

  C.依照违约纠纷

  D.依照侵权纠纷

  参考答案:A

  参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第6条的规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

  第7题单选

  会员制期货交易所会员大会有(??)以上会员参加方为有效。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

  参考答案:C

  参考解析: 根据《期货交易所管理办法》第23条的规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

  第8题单选

  申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(??)。

  A.20%

  B.45%

  C.70%

  D.85%

  参考答案:D

  参考解析: 根据《期货交易管理条例》第16条第2款规定,申请设立期货公司,其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

  第9题单选

  期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(??)个会计年度财务报告

  A.3

  B.5

  C.1

  D.2

  参考答案:A

  参考解析: 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条第7项的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。

  第10题单选

  (??)应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.国务院期货监督管理机构

  D.监控中心

  参考答案:D

  参考解析: 根据《期货市场客户开户管理规定》第34条的规定,监控中心应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。

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