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2018期货从业资格《法律法规》习题(1.29)

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  2018期货从业资格《法律法规》习题(1.29)

  一、单项选择题

  1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( 1B )的主要依据。[2013年3月真题]

  A.刑事制裁

  B.纪律惩戒

  C.行政处分

  D.民事制裁

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( 2A )。[2012年11月真题]

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( 3C )高度负责,诚实守信,恪尽职守。[2012年11月真题]

  A.主管部门

  B.所在机构的股东

  C.期货交易各方

  D.中国证监会

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,( 4D )。[2012年9月真题]

  A.为投资者创造最大权益

  B.最大限度地维护投资者利益

  C.保证投资者满意

  D.维护投资者的合法权益

  【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定。

  5.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( 5B )。[2010年11月真题]

  A.抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

  B.当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时,应当回避

  C.充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

  D.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

  【解析】B项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  二、多项选择题

  1.制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( 1ABC )。[2012年11月真题]

  A.维护期货市场秩序

  B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

  C.规范期货从业人员执业行为

  D.保障期货从业人员执业安全

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定,为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本准则。

  2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( 2ABCD)作了规定。[2013年3月真题]

  A.执业纪律

  B.职业品德

  C.专业胜任能力

  D.职业责任

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  3.以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( 3BC  )。[2012年9月真题!

  A.期货交易所结算部总监

  B.期货投资咨询机构咨询师

  C.期货公司总经理

  D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

  三、判断题

  1.期货从业人员在执行过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法利益。( 对 )[2012年9月真题]

  【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定。

  2.期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益。( 错 )[2012年3月真题]

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定,从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

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