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2018期货法律法规题库自测题及答案(五)

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2018-06-11 23:27

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  2018期货法律法规题库自测题及答案(五)

  1.期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓

  C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

  D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

  2.期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )。

  A.变更法定代表人中请书

  B.拟任法定代表人任职资格证明

  C.股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定

  D.中国证监会规定的其他材料

  3.期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。

  A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理

  4.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。

  A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者

  C.科技工作者D.期货经纪公司

  5.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。

  A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

  B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

  C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

  D.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

  6.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。

  A.从业资格的认定B.从业资格的管理

  C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试

  7.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

  A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款

  8.甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。

  A.坚决予以抵制

  B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  C.机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

  D.直接向中国证监会或者协会报告

  9.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

  A.金融期货结算业务资格申请书

  B.从事金融期货结算业务的计划书

  C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

  D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

  10.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。

  A.非结算会员名单及其变化情况

  B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

  C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

  D.中国证监会规定的其他事项

  参考答案及解析:

  1.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响,(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。

  2.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的,从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

  3.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。

  4.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体,即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪,这种想法是错误的。

  5.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定,中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:(一)询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

  6.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。

  7.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  8.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

  9.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料。

  10.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定,全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。

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