出国留学网

目录

2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题五

【 liuxue86.com - 期货法律法规 】

  大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题五”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。

  2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题五

  1.[多选题]期货投资者保障基金的资金运用限于(  )。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.购买中央级金融机构发行的金融债券

  D.购买中央银行票据

  【答案】ABCD

  【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

  2.[多选题]下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(  )。

  A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

  B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

  C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

  D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭

  证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

  【答案】ABCD

  【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定,要求考生予以识记。

  3.[多选题]对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是(  )。

  A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

  B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

  C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

  D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

  【答案】AD

  【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按80%补偿。

  4.[多选题]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(  )。

  A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录

  B.符合持续性经营规则

  C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

  D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

  【答案】BD

  【解析】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  5.[多选题]期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。

  A.变更住所申请书

  B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

  C.变更住所的详细计划

  D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

  期货法律法规试题答案

  【答案】ABCD

  【解析】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料:①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。

  出国留学网期货从业资格考试栏目推荐:

  期货从业资格考试动态

  期货从业资格考试报名时间

  期货从业资格考试时间

  期货从业资格考试准考证打印时间

  期货从业资格考试成绩查询时间

  期货从业资格考试试题及答案

  想了解更多期货法律法规网的资讯,请访问: 扬州期货法律法规

本文来源:https://qhcy.liuxue86.com/a/3409748.html
延伸阅读
自己强大才能帮助想帮助的人,本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习4,感谢查看,更多内容请继续关注本栏目!2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习41.客
2018-10-12
人不管在什么阶段都不应该骄傲,本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习3,感谢查看,更多内容请继续关注本栏目!2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习31.
2018-10-12
要知道穷只会穷一阵子,本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习2,感谢查看,更多内容请继续关注本栏目!2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习21.行权价格
2018-10-12
相信自己,明天只会越来越好,本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习1,感谢查看,更多内容请继续关注本栏目!2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习11.某
2018-10-12
本栏目给您整理了2018年期货从业《期货法律法规》提升题汇总,愿这试题能给您带来帮助,更多内容请继续关注本栏目!2018年期货从业《期货法律法规》提升题汇总12018年期货从业《期
2018-10-12
今年的事就今年完成,不要拖拖拉拉,本栏目给您整理了2018期货从业资格法律法规冲刺题8,欢迎查看,更多信息请继续关注本网站!2018期货从业资格法律法规冲刺题81.题干:我国《期货
2018-09-20
学得怎么样,只有自己知道,加油哦,本栏目给您整理了2018期货从业资格法律法规冲刺题3,感谢查看,争取考出自己理想的成绩!2018期货从业资格法律法规冲刺题331.《期货公司金融期
2018-09-19
朋友们做试题了吗,心里有底了吗?本栏目给您整理了2018期货从业资格法律法规冲刺题2,感谢查看,争取考出自己理想的成绩!2018期货从业资格法律法规冲刺题221.根据《期货公司管理
2018-09-19
以下单法律法规单选题为您准备,愿考生心想事成,出国留学网整理了2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(十),欢迎阅读,请继续关注本栏目!2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(
2018-08-19
问题出了,就要好好想办法解决,本栏目给您整理了2018期货从业资格法律法规冲刺题汇总,欢迎查看,更多信息请继续关注本网站!2018期货从业资格法律法规冲刺题汇总12018期货从业资
2018-09-22